嚴監嚴管提拔上市公司投資價值。中國證券報記者不完全統計，本年上半年，北交所對31家上市公司（或擬上市公司，含重復）及相關責任主體采取監管措施，延續高壓態勢；下發47份年報問詢函，同比增長147；對8家上市公司及相關責任主體采取規律處分，上年同期為2家。
嚴把上市關、連續嚴格監管、加線上棋牌遊戲賺錢大退市監管力度突出全鏈條監管。北交所總經理隋強近期表示，北交所將一體推進強監管、防風險、促高質量發展，加速深改19條各項舉措落地收效。
多類違規被監管
近日，北交所就6月對上市公司（或擬上市公司）及相關責任主體采取監管措施的場合進行了公示，7家公司上榜，此中，6家為上市公司，1家為擬上市公司。上半年，共31家上市公司（或擬上市公司）被北交所采取監管措施，較上年同期有所下降，說明北交所監管連續從嚴起到一定市場震懾作用。
口頭警示是常用的監管措施類型。在上述31家公司中，19家為口頭警示，占比61；11家被要求提交書面允諾，占比35；1家為上述兩種類型的組合。監管關注、約見會談等監管措施類型未在這些公司及相關責任主體中採用。
上述31家公司及相關責任主體合計涉及15項違規。短線買賣違規居首，涉及8家公司，差別是奧迪威、遠航細緻、瑞星股份、力王股份、天馬新材、辰光醫療、錦好醫療及保麗潔。此中，天馬新材和保麗潔的涉事對象被要求提交書面允諾。募集資金採用違規緊隨其后，共有4家公司，差別是特瑞斯、華光源海、迅安科技及國航遠洋。股份減持違規波及3家公司，差別是康比特、吉岡細緻和長虹能源。關聯買賣違規、回購違規、三會治理違規、股東大會程序不規范4種違規類型各有2家公司。
為規范募集資金的控制和採用，提高資金採用效率和效益，保衛投資者權益，募集資金採用場合成為監管工作的重中之重。事實上，本年上半年，觸及募集資金採用違規的北交所公司數目已與2024年全年持平。
同時，從源頭上大力提高上市公司質量。本年3月，證監會發表《關于嚴把發行上市準入關從源頭上提高上市公司質量的意見（試行）》。依據公示，6月14日，北交所對擬上市公司集合科技及其董事、高等控制人員采取了口頭警示、要求提交書面允諾的監管措施，理由是公然發行違規。
集合科技原策劃在知交所創業板上市。2024年4月，公司撤回了創業板上市申請文件。同年10月，北交所受理了集合科技的上市申請。2024年5月，集合科技獲得北交所上市委審議通過。本年1月下旬，公司選擇撤回上市申請文件，隨后其上市審核被終止。
上半年，華光源海及董事、高等控制人員差別在1月和6月被北交所采取監管措施，事由是公司股東大會程序不規范和募集資金採用違規。華光源海4月發表的公告顯示，公司在對前次採用閑置募集資金進行現金控制的事項進行自查及保薦機構定期核查時發明，公司具體擔當採用閑置募集資金進行現金控制的操縱部分就授權實施限期的懂得存在偏差，導致出目前2024年1月9日公司董事會審議后2024年1月31日股東大會審議前買入理財產品，以及在該次議決有棋牌遊戲社群效期屆滿后部門閑置募集資金買入的理財產品未及時贖回和未及時再次授權時繼續採用部門閑置募集資金購入理財產品合計5350萬元的場合。
強化年報問詢
蓋住廣、力度強。上半年，北交所累計向45家上市公司下發47份年報問詢函，較2024年大幅攀升，并創下北交所開市棋類遊戲攻略以來新高。
本年接收年報問詢的北交所上市公司整體展示一些特點：一是存在一定行業會合度，算計機、電力設施差別有7家、6家，排名居前，電子、生物醫藥和機器設施三個行業各有5家。二是關講究點公司，多家公司繼2024年年報被問詢之后，2024年年報再被問詢。三是兼顧新老公司，2024年-2024年上市的公司差別有26家、8家和11家。此外，有18家公司為國家級專精特新小巨人企業。
北京南山投資創始人周運南表示，年報問詢是買賣所常態化的財報監管格式，并為投資者加倍全面了解上市公司提供了時機。北交所年報問詢遵循注冊制的要點要義，對未能全面詳實披露清楚的公司發出問詢，有助于投資者獲悉全面的經營信息，以便作出更精準的投資決策。
北交所及時對涉及財報信披違規的公司作出處罰。5月底，北交所給予微創光電及相關責任主體規律處分決意，重要理由是公司定期教導中財務數據存在錯報對2024年年報披露的營業收入調減68515萬元，調減比例為535；對2024年三季報披露的營業收入調減116億元，調減比例為7216。
5月，北交所還對同輝信息、安達科技、驅動力、凱大催化、昆工科技、利爾達六家上市公司及相關責任主體給予規律處分決意，并通報批駁，理由包含有業績快報、業績預報信息披露不精確且未及時改正、前期管帳差錯等。另有，由于未及時披露業績快報及業績預報改正公告、財務數據錯報，北交所對花溪科技及相關責任主體采取了自律監管措施的處罰決意。
業內人士表示，定期教導、業績預報及業績快報是投資者充分了解上市公司生產經營及財務狀況、作出投資決策的主要信息來歷與根據，財務數據真實、精確、完整既是法定要求，也反應出公司治理和管帳核算的質量與程度。北交所通過提拔信息披露質量專項行動，加強監管問詢，強化年報監管、現場查抄力度，大力推動上市公司高質量發展，提拔上市公司投資價值。北交所對上市公司年報披露違規情境進行處罰，是落實兩強兩嚴的體現，有助于維護市場秩序，保衛投資者正當權益。
北交所近日下發的《關于做好上市公司2024年半年度教導披露相關工作的告訴》提出，公司業績快報、業績預報中的財務數據與實際數據不同幅度到達20以上的，應當及時披露改正公告，說明不同理由。存在虛假紀錄、誤導性敘述等違規行為的，北交所將依法依規進行嚴厲處理。保薦機構應當就上市公司半年度募集資金寄存和採用場合進行現場核查，如發明存在違法違規行為的，應當及時向北交所教導。
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