中證協擬建設投行業務自律監管平臺_安全的棋牌遊戲平台

為進一步發揮好中國證券業協會（以下簡稱中證協）自律監管性能，督促投行歸位盡責，8月12日，《證券日報》記者從多家券商處獲悉，中證協擬建設投行業務自律監管平臺，優化底稿目次報送性能，提拔投行業務自律控制工作自動化和智能化程度。此中，為提拔投行業務相關信息的報送效率，券商需通過證聯鏈將相關信息報送至投行業務自律監管平臺 。近日，中證協就《投行業務自律監管平臺慣例數據報送接口》向各大券商征求意見。

具體來看，為助力全面注冊制的深入發展以及分類評價的有效實施，中證協在底稿監管系統和質量評價系統根基之上，整合形成投行業務自律監管平臺，用于支援中證協投行業務電子底稿目次控制、投行業務電子底稿抽查、投行業務開展場合控制、保薦典型人執業行為信息控制、投行類質量評價等五大工作的開展。后續，中證協將依照自律監管需求，逐漸增加投行業務信息報送的范圍。

項目根本信息報送方面，包含有股票保薦及推薦掛牌業務項目信息報送、并購重組財務顧問業務項目信息報送、債券承銷業務項目信息報送。并且，中證協發起券商有項目信息新增或變動后及時報送；同時，每年投行業務質量評價工作開始前，需要完工上一年度項目根本信息的報送。

項目人員信息報送方面，項目介入人員信息報送節點為：首次報送項目根本信息時，必要同時報送項目人員信息，包含有現處于項目中的人員及歷史人員信息；當項目人員信息后續發作變化，發起及時更新報送，包含有人員新增，人員離開項目，人員地位改變等。并且，其他保薦機構信息為保薦類項目選填項，中證協發起在首次報送項目根本信息時，同時報送其他機構信息，當其他機構信息后續發作變化時發起及時報送最新的信息。此外，項目成員信息及其他保薦機構信息報送更新時需全量報送，包含有所有現處于項目中的信息及歷史信息，以最新報送的為準。每年投行業務質量評價工作開始前，需要完工上一年度項目人員信息的報送及更新。

公司或項目負面事項報送方面，報送需在當年度中證協開展投行業務質量評價工作停止時間前完工報送。公司或項目被處罰的，填寫處罰單位處罰日期處罰措施，并上傳相關函件、決意書等，項目負面事項僅需報送本次評價范圍內項目的負面事項。券商、發行人、上市公司被立案查訪的，需報送立案主體被立案主體立案日期并上傳立案示知書，上市公司被立案的，如無立案示知書，可上傳公司相關公告。

值得關注的是，券商或項目存在負面事項的，券商應向中證協提交真實、精確、完整的負面事項場合。券商差異類型投行業務由母子公司差別開展的，各母子公司公司負面事項由已建設對接負面事項接口的券商統一報送。